Гонконгская фондовая биржа (HKEX) возбудила дисциплинарные меры против китайского оператора лотерейного бизнеса China Ecotourism Group, чтобы ограничить проблемные кредитные операции и улучшить управление листинговыми эмитентами. Ранее биржа дала организации кредит на восстановление и развитие китайской лотереи.
При содействии Комиссии по ценным бумагам и фьючерсам (SFC) расследование биржи выявило доказательства того, что часть средств по кредиту была переведена физическим и юридическим лицам, связанным с исполнительными директорами лотереи. Часть средств, предназначенных для инвестиций, перенаправили на личный счет мужа одной из руководительниц компании — Чан Тан. Сделки вызвали подозрения биржи.
Кредитам и инвестициям не хватало должной комплексной проверки, анализа рисков и кредитной оценки. В результате они представляли значительный риск для активов и финансовой стабильности компании. Всего убытки составили 473,1 миллион гонконгских долларов. Неспособность директоров обеспечить надлежащие системы внутреннего контроля и управления рисками поставила под угрозу интересы акционеров лотерейной компании.
